公正原则，要求基金监督管理的机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和（ ）。A开放式基金B契约型基金C平衡型基金D封闭式基金

  避险策略基金从本质上讲是一种（  ）。A股票基金B债券基金C混合基金D平衡基金

  （  ）包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A基金公告B基金招募说明书C基金合同D基金托管协议

  投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对（ ）的承认和接受，此时基金合同成立。A基金托管协议B基金合同C基金招募说明书D基金临时公告

  基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（  ）。A充分说明保本基金与银行存款的一致性B充分说明基金经理的过往业绩C充分说明保本基金的收益率D充分揭示保本基金的风险

  产品审批委员会的定期会议可以（  ）召开一次，风险控制委员会的定期会议可以（  ）召开一次。A每季度；每月B每月；每季度C每年；每月D每半年；每季度

  （  ）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，最重要的包含市场风险、流动性风险和信用风险。A投资风险B操作风险C业务风险D业务持续风险

  基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（  ）。A严格授权控制B严控基金财产的财务风险C建立完善的信息公开披露制度D信息与沟通以及行为监控

  （  ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A行为监控B控制活动C内部环境D事项识别

  下列关于基金管理人信息技术系统内部控制的说法，错误的是（ ）。A信息技术系统应当定期稽核检查B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到各职能部门C重要数据应当本地备份并且长期保存D基金管理人应依照国家法律和法规要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则严格制定信息系统的管理制度